seychellesartprojects.org

CFA: n ja sarjan 7 välinen ero

CFA: ta tai Chartered Financial Analystia tarjoaa CFA Institute, ja kurssi tarjoaa mahdollisuuksia salkunhoidossa, riskienhallinnassa, konsulttina, toimitusjohtajana jne., Kun taas sarjan 7 tarjoaa FINRA, ja tämän kurssin päätyttyä henkilö voi rekisteröityä itsesääntelyorganisaation kanssa, jotta voidaan käydä kauppaa onnistuneesti yleisillä arvopapereilla, jotka sisältävät joukkovelkakirjoja ja yritysten osakkeita.

Tässä vertailevassa artikkelissa aiomme keskustella CFA-tentistä, tärkeästä taloudellisesta valtakirjasta ja Series 7 -lisenssistä , joka on edellytys, jonka FINRA on asettanut arvopaperikauppaa harjoittaville. Tämän pitäisi auttaa näitä kahta tutkintoa hakevia tekemään tietoinen valinta henkilökohtaisen kelpoisuuden ja mieltymysten mukaisesti.

Mikä on CFA?

CFA (Chartered Financial Analyst) -sertifikaattia pidetään investointien hallinnan ja taloudellisen analyysin kullan standardina, joka on suunniteltu vahvistamaan näiden ja niihin liittyvien alojen ammattilaisten asiantuntemus ja valmiudet. USA: n CFA-instituutin tarjoama tämä on epäilemättä yksi tunnetuimmista rahoituksen sertifiointiohjelmista, jotka auttavat ammattilaisia ​​hankkimaan edistyneitä valmiuksia erittäin erikoistuneilla osaamisalueilla, mukaan lukien salkunhoito, taloudellinen analyysi ja taloudellinen neuvonta muun muassa.

Sillä on yksi alhaisimmista läpäisykursseista taloudellisten valtakirjojen joukossa, joten se on yksi vaikeimmista hankkia ja yksi halutuimmista sekä rahoitusalalla.

Mikä on Series 7 -lisenssi?

Alusta alkaen on ymmärrettävä selvästi, että Series 7 on lisenssi, toisin kuin CFA, joka tarkoittaa sertifikaattia. Sarjan 7 kokeen laajuus ja sisältö on ehdottomasti paljon rajoitetumpi kuin CFA: ssa ja on tarkoitettu erityisesti auttamaan rahoitustuotteiden myyntiä ja ostoa harjoittavia hankkimaan tarvittavat tiedot ja taidot tehtävää varten.

Jos haluat osallistua Series 7 -tenttiin, hänen on oltava FINRA-jäsenyrityksen sponsoroima, ja se on myös edellytys useille muille FINRA-kokeille. Series 7 -lisenssin hankkiminen ei ole missään tilanteessa yhtä vaikeaa kuin CFA-peruskirjan ansaitseminen, sillä jälkimmäinen edustaa pitkälle edistynyttä tietoa ja valmiuksia finanssialalla.

CFA-sertifikaatti vs. Series 7 -lisenssin infografiikka

Katsotaanpa suurimmat erot CFA-sertifikaatin ja Series 7 -lisenssin sekä infografiikan välillä.

Tenttivaatimukset

CFA-kokeen vaatimukset

CFA: n saamiseksi hakijalla on oltava kandidaatin tutkinto (tai heidän tulee olla kandidaatin tutkinnon viimeisenä vuonna) tai 4 vuoden ammatillinen työkokemus tai 4 vuoden korkea-asteen koulutus ja ammatillinen työkokemus.

Sarjan 7 tenttivaatimukset

Yksi olisi sponsoroitava yritystä, jolla on FINRA-jäsenyys. Se on tämän kokeen ainoa edellytys.

CFA vs. sarjan 7 vertailutaulukko

Osa	CFA	Sarja 7
Sertifikaatin järjestää	CFA: n järjestää CFA Institute	Sarjan 7 kokeen järjestää FINRA
Tasojen lukumäärä	CFA: CFA: lla on 3 tenttitasoa, joista jokainen jaetaan kahteen tenttiistuntoon (aamu- ja iltapäiväistunnot) CFA Osa I: Aamuistunto: 120 monivalintakysymystä Iltapäiväistunto: 120 monivalintakysymystä CFA: n osa II: Aamuistunto: 10 aihekokonaisuutta Iltapäivän istunto: 10 kohdetta CFA Osa III: Aamuistunto: Rakennetut vastaukset (essee) (yleensä 8-12 kysymystä), korkeintaan 180 pistettä. Iltapäivän istunto: 10 kohdetta	Se on yksi tentti, joka suoritetaan kahdessa istunnossa ja sisältää 250 monivalintakysymystä sekä 10 ennakkotestiä (yhteensä 260 kysymystä). Ehdokkaiden on kokeiltava 130 kysymystä jokaisessa tenttiistunnossa.
Tutkimuksen tila / kesto	CFA: CFA: n osan I, II ja III tasoilla on aamu- ja iltapäivän 3 tunnin jaksoja.	Se on yksi tentti, joka annetaan kahdessa 3 tunnin pituisessa jaksossa (kokonaiskesto 6 tuntia).
Tentti-ikkuna	CFA: n osan I, II ja III tason kokeet suoritetaan joka vuosi kesäkuun ensimmäisenä lauantaina, osan I tentti voidaan suorittaa myös joulukuussa	Se voidaan ajoittaa mihin tahansa arkipäivään 120 päivän ikkunassa ilmoittautuessaan tenttiin FINRA: lla.
Aiheet	CFA: n sisällön opetussuunnitelma koostuu 10 moduulista, joiden vaikeustaso kasvaa CFA: n osan I tentistä osaan II ja osan III tenttiin. Nämä 10 moduulia koostuvat: * Etiikka ja ammattistandardit * Kvantitatiiviset menetelmät * Taloustiede * Taloudellinen raportointi ja analyysi *Yritysrahoitus * Salkun hallinta * Osakesijoitukset * Korkosijoitukset * Johdannaiset * Vaihtoehtoiset sijoitukset	Sarjan 7 tentti kattaa asiaankuuluvat osaamisalueet, jotka liittyvät arvopaperien yleisedustajan viiteen ensisijaiseen tehtävään. Nämä sisältävät: Tehtävä 1 : etsii liiketoimintaa välittäjä-jälleenmyyjälle asiakkaiden ja potentiaalisten asiakkaiden kautta Tehtävä 2 : Arvioi asiakkaiden muita vakuuksia, taloudellista tilannetta ja tarpeita, taloudellista tilaa, verotusta ja sijoitustavoitetta Tehtävä 3 : avaa tilejä, siirtää varoja ja ylläpitää asianmukaisia ​​tilitietueita Tehtävä 4 : Tarjoaa asiakkaille tietoa investoinneista ja antaa sopivia suosituksia Tehtävä 5 : Hankkii ja tarkistaa asiakkaiden osto- ja myyntiohjeet, antaa tilauksia ja seuraa
Hyväksymisprosentti	CFA 2016 tarvitset CFA-tason 1 43%, CFA-tason 2 46% ja CFA-tason 3 54%	Sarjan 7 kokeen keskimääräinen läpäisyaste on yli 70%
Palkkiot	CFA-maksu on noin 650 - 1380 dollaria, mukaan lukien rekisteröinti ja tutkimus.	7. sarjan tentti: 305 dollaria Helmikuu 2017.
Työmahdollisuudet / työnimikkeet	Se on edistynyt taloudellisen analyysin tunniste, joka voi auttaa kehittämään asiantuntijavalmiuksia salkunhoidossa, pääomatutkimuksessa ja muissa monimutkaisissa rahoituksen osaamisalueissa. Se sopii ammattilaisille, jotka haluavat tarkentaa tietojaan ja taitojaan ja parantaa uramahdollisuuksia globaalilla areenalla. Joitakin merkityksellisiä työtehtäviä ovat: Sijoituspankkiirit Salkunhoitajat Oman pääoman tutkimuksen analyytikot	Suoritettuaan 7. sarjan kokeen, joka on lähtötasokoe, henkilö on pätevä rekisteröitymään mihin tahansa itsesääntelyorganisaatioon käydä kauppaa ennalta määritellyillä yleisillä arvopapereilla, mukaan lukien yritysosakkeet ja joukkovelkakirjat, kiinteistösijoitusrahastot (REIT), kunnalliset arvopaperit, optiopääoma, indeksi- ja valuuttamääräiset tuotteet, sijoitusyhtiön tuotteet tai muuttuvat sopimukset, suorat osallistumisohjelmat ja pörssiyhtiöt ETF-rahastot yhdessä useiden muiden välineiden kanssa. Series 7 -lisenssiin perustuvalla henkilöllä ei ole muita uramahdollisuuksia paitsi työskentely FINRAn valtuuttaman arvopaperiedustajan edustaja.

Miksi jatkaa CFA: ta?  

CFA-peruskirjan ansaitseminen vahvistaa, että ammattilainen kykenee suorittamaan monimutkaisia ​​rooleja rahoituksen eri osa-alueilla, muun muassa rahoitusanalyyseistä ja investointien hallinnasta sijoituspankkeihin, tutkimukseen ja tutkijoihin muun muassa.

Uranparannus on merkittävää, koska CFA: t voivat tutkia useita globaaleja rahoitusmahdollisuuksia, ja tämä ansaittu todistus voi antaa heille suuremman uskottavuuden myös mahdollisten työnantajien silmissä. Rahoitusalan ulkopuolisilla ammattilaisilla voi myös olla useita mahdollisia etuja ammattilaisena, jos he ansaitsevat CFA-peruskirjan.

Miksi hankkia Series 7 -lisenssi?

Sarjan 7 lisenssi ei tarjoa mitään ainutlaatuista etua, paitsi että se toimii ennakkoedellytyksenä toimia arvopaperien yleisedustajana FINRAn (Financial Industry Regulatory Authority) asettamien vaatimusten mukaisesti.

Tämä oikeuttaa heidät myymään, ostamaan ja / tai pyytämään arvopaperituotteita, mukaan lukien osakkeet, joukkovelkakirjat, sijoitusrahastot ja muut instrumentit. Series 7 -lisenssin hankkijoille ei ole muita uramahdollisuuksia kuin työskennellä näiden ennalta määriteltyjen roolien puitteissa.

Johtopäätös

CFA: n ja Series 7 -tentin välillä ei todellakaan voi olla vertailua, koska molemmat eivät edes edusta sertifiointiohjelmaa. CFA on edistyksellinen monitasoinen sertifiointiohjelma, jota pidetään yhtenä ankarimmista ansaittavista taloudellisista tunnistetiedoista, ja Series 7 -lisenssi yksinkertaisesti oikeuttaa henkilön harjoittamaan yleisten arvopapereiden kauppaa minkä tahansa itsesääntelyorganisaation puolesta.

CFA on tarkoitettu ammattilaisille, jotka aikovat edetä urallaan ja esitellä tietämystään ja kykyjään hankkimalla erikoistuneen rahoitustodistuksen, kun taas sarjan 7 tentti on tarkoitettu vain henkilöille, jotka hakevat lisenssiä FINRA: lta toimimaan arvopapereiden yleisenä edustajana, joka käy kauppaa arvopapereilla markkinoilla .